【违规交易行为有哪些】相关内容

  • 交易员,都有哪些约束自己行为的纪律?

    匿名用户10019评分

    比如止损:定额止损,浮动止损,均线止损,一旦达到止标点,坚决止损不迟疑。
    止损的相反面就是止盈,上面止损的三条完全可以套用在止盈上。记住一点就是:切记不能让盈利单亏损,
    还有一点就是盈亏比,
    最后一点就是资金管理,这些都是客观交易,当然也有人是主观交易,从来不止损成功的也有大佬。
    希望能给你一些指引。

  • 什么是居间人,居间人违规操作的法律责任

    匿名用户15942评分

    居间人,在法律上理解,就是为投资者或公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人。其主要作用是在投资者与公司订立经纪合同时起媒介作用。
    自然人居间人
    自然人居间人不隶属于任何机构,应以自己的名义开展居间业务,向委托人如实报告,并独立承担基于居间等行为产生一切法律后果。
    1、民事责任
    (1)违约责任。自然人居间人违反其与公司签订的居间合同中的有关内容,应当向公司支付违约金或赔偿公司由于其违约行为而遭受的损害。
    (2)侵权责任。当自然人居间人从事以下违规行为时,应承担侵权责任:
    ①客户由于自然人居间人故意隐瞒重要事实或者做出虚假陈述而形成错误判断,并基于该错误判断从事开户或交易等行为并遭受损失的,自然人居间人应应承担赔偿责任。
    ②自然人居间人从事除单纯居间业务以外的其他业务(代理等),应取得相应的资格。超越资格限定业务范围执业给客户造成损失的,应承担赔偿责任。
    ③具有代理交易资格的居间人,在代理客户从事交易时,违反诚信、谨慎、勤奋、为客户利益等原则,而给客户利益造成损失的,应承担相应的赔偿责任。
    2、行政责任
    自然人居间人若违反有关法律、法规、规章中对其资格管理、监管要求及执业准则等方面的规定,在符合法定条件和程序的情况下,证监会应对自然人居间人进行行政处罚。
    3、刑事责任
    若自然人居间人的违法行为已触犯到刑法有关规定,则应承担相应的刑事责任。
    机构居间人
    机构居间人法律责任可参考自然人居间人,但应存在如下区别:
    1、在民事责任方面。须明确机构居间人工作人员的违规行为在何种情况下可归责于机构,以及赔偿与追偿方面的细节问题。
    2、在行政责任和刑事责任方面,应根据机构居间人违法、违规行为的性质,明确何时采取单罚(只追究机构或工作人员的责任),何时应采取双罚(同时追究机构和工作人员的责任)。

  • 股票交易中哪些行为属于违规处罚

    匿名用户21947评分

    我国《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条规定:任何单位和个人违反本条例规定,属下列行为之一的,根据不同情况,单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款:
    一、在证券委批准可以进行证券交易的证券交易场所之外进行股票交易的;
    二、在股票发行、交易过程中,作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的;
    三、通过合谋或者集中资金操纵市场价格,或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易的;
    四、为制造股票的虚假价格与他人串通,不转移股票的所有权或者实际控制权、虚买虚卖的;
    五、出售或者要约出售其并不持有的股票,扰乱股票市场秩序的;
    六、利用职权或者其他不正当手段索取或者强行买卖股票,或者协助他人买卖股票的;
    七、未经枇准对股票及其指数的期权、进行交易的;
    八、未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的;
    九、伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、财物帐簿等文件的;
    十、其他非法从事股票发行、交易活动的。

  • 高频交易是否违法行为

    匿名用户5813评分

    不属于

  • 什么是交割日

    匿名用户11982评分

    也是货,一旦到了合约定的交割日那就变成了现货,肯定要交割。交割日就是你的合约上面标注的交割日。

  • 关于合约交割日的问题

    匿名用户18235评分

    公司会给提醒你平仓,你要是不平,就会被强行平仓。
    要想把合约转移,只有自己平了再开。